Hoe om problemen te behandelen met uw investering Professional

Het is onvermijdelijk als je een investeerder problemen zullen ontstaan ​​met uw beleggingen en /of uw beleggingsadviseur. Dit lijkt een feit van het leven in de investering wereld.

Als je jezelf in deze positie de Securities and Exchange Commission zegt dat de beste manier om de kwestie te behandelen is om snel te handelen. Beleggers hebben slechts een beperkte amunt tijd om juridische stappen te nemen. Dit betekent dat hoe eerder u handelt hoe eerder u een resolutie ervaren.

Ze schetsen een 4 stap cursus van actie. Deze 4 stappen zijn niet all inclusive, maar ze gaan een lange weg bij het oplossen van het probleem. Deze stappen omvatten niet het gebruik van een advocaat. Afhankelijk van de ernst van het probleem, sla deze 4 stappen en ga direct naar het kantoor van uw advocaat en leg het probleem aan zijn voeten.

Aan de andere kant, als het probleem is niet als nog te zwaar, deze vier stappen kunnen alleen het ticket je nodig hebt. Stap een is om uw makelaar, adviseur, adviseur te praten en uit te leggen het probleem. Bepalen waar de fout ligt. Was het dat de communicatie was niet duidelijk? Raadpleeg uw notities om uw geheugen op wat uw adviseur gezegd of gesuggereerd vernieuwen.

Stap twee is om naar de manager van de makelaar moet de makelaar niet in staat zijn om het probleem op te lossen. Dit is een natuurlijke progressie, dat de basis legt voor toekomstige geschillen moeten geschillen noodzakelijk geworden.

Als noch de makelaar, noch de manager bieden remedie, ga dan naar stap drie en schrijf de compliance-afdeling van het hoofdkantoor /hoofdkantoor van de firma . Leg het probleem duidelijk en hoe u het wilt opgelost. Zorg ervoor dat de compliance officer te vragen om te reageren op u binnen 30 dagen.

De laatste stap, stap vier, is een kopie van uw brief te sturen naar uw staat effecten beheerder of aan het Bureau van Investor Onderwijs en Bijstand bij de Securities and Exchange Commission. Hun adres is gemakkelijk beschikbaar op de SEC website.

De SEC zal uw klacht onderzoeken, contact opnemen met de onderneming of persoon die u hebben geklaagd over en vraag hen om te reageren op uw specifieke klacht of vraag. Soms SEC betrokkenheid is alles wat nodig is.

Als het probleem niet wordt opgelost, zelfs met SEC interventie, moet u wellicht contact opnemen met uw advocaat. Je kan hebben hun toevlucht nemen tot gerechtelijke stappen, bemiddeling of arbitrage te verhelpen ontvangen.

Ongeacht uw specifieke pad, moet de bovenstaande vier stappen een lange weg te gaan om je te helpen met eventuele problemen die u kunt ervaren. Vergeet niet, het is uw geld en heeft u recht op een eerlijke en rechtvaardige behandeling krijgen
.