De SEC -Patrolling de Domestic Penny Stock Shores

Tijdens de ergste economische crisis sinds de Grote Depressie, kan een beetje vertrouwen een lange weg te gaan. It &'; s nog beter als de motie van vertrouwen doet wat het &'; s eigenlijk veronderstel te doen - - inboezemen vertrouwen.

De regering-Obama onthulde een ingrijpende revisie regelgeving gericht op het herstel van het vertrouwen in het Amerikaanse financiële systeem … en het voorkomen van een herhaling van de ergste crisis op Wall Street hit in zeven decennia.

Het plan geeft nieuwe, vergaande bevoegdheden, de Federal Reserve om het gehele financiële systeem te overzien. Het zal ook een nieuwe bescherming van de consument agentschap om te waken tegen het vormen van misbruik die een grote rol gespeeld in de huidige crisis te maken.

Spreken van misbruik en een motie van vertrouwen, de Securities and Exchange Commissie tongen los wanneer het een regeling met Bernard Madoff, die hem ervan weerhoudt ooit in de effecten-industrie weer aan het werk bereikt. Kevin Bacon dank u.

Terug naar de regelgeving revisie.

Hoewel Obama &'; s reguleringsstrategie spreekt in de eerste plaats aan de binnenlandse publiek, de reactie van de wereldwijde economische gemeenschap is ook van cruciaal belang. Immers, zou een overstap naar de wal financiële zwaktes China, Amerika's grootste buitenlandse schuldeiser, meer vertrouwen te geven.

"Hoewel de nieuwe regels van Obama stuurde een positief signaal, is het onmogelijk om de geloofwaardigheid van het Amerikaanse financiële systeem weer op te bouwen tot 100%," zegt Mei Xinyu, onderzoeker bij het Chinese Ministerie van Handel.

Dat gezegd hebbende, ik &'; m niet zeker geen financiële systeem kan ooit worden bekeken met een 100% betrouwbaarheid factor, of het behoort tot de VS, of durf ik stel voor, China.

Hoewel niet perfect, moet de voorgestelde financiële revisie om meer handhaving gevallen leiden tegen effectenmakelaars en anderen die amok van de ingrijpende regels uit te voeren. De toename van bevoegdheden geeft de SEC meer bevoegdheid om financiële producten te reguleren. Meer aanzienlijk, zou het agentschap meer van het vermogen om mogelijke misstanden onderzoeken geven.

Een verdergaande SEC vangnet wordt gezien als een bemoedigend teken. Toezichthouders hebben, terecht, onder druk van de inspanningen om zakelijke misstanden te bestrijden verhogen. De SEC is geconfronteerd met de warmte van de investeerders en de wetgevers voor het niet opvolgen van waarschuwingen over de jaren dat het geld manager Bernard Madoff liep een enorme zwendel.

Volgens de nieuwe richtlijnen, kunnen de SEC civiele rechtszaken tegen mensen te brengen voor het overtreden van wetten op effecten, met inbegrip van gevallen van misbruik van voorkennis of marktmanipulatie. Als schendingen van effectenwetgeving opzettelijk worden geacht, kunnen de eisers ook streven strafrechtelijke vervolging.

Een gebied waar de SEC is ingesteld op de nieuwe macht te krijgen in het kader van de voorgestelde herziening van de eis dat broker-dealers zou hebben de plicht om hun klanten - net als beleggingsadviseurs doen.

Dit plaatst een hogere standaard op het gedrag brokers ', die vereist dat ze altijd handelen in het beste belang van de klant bij het aanbevelen van producten. Brokers en analisten zijn niet langer alleen schuldig voor wat ze doen … maar ze zijn ook verantwoordelijk voor wat ze niet doen. Zonden van nalatigheid zijn niet langer een geldig excuus.

Onder de wijziging van de regel, makelaars konden worden gebracht met fraude met effecten als zij informatie cruciaal geacht voor beleggers weg te laten, zei Steven Feldman, een partner in de verdediging witte-boorden-praktijk bij het advocatenkantoor Herrick in New York.

"Dat is een perfect voorbeeld van het verhogen van de bar van het gedrag van een bepaalde bedrijfstak," zei hij. "Als mensen blijven spelen door de oude regels, zullen zij worden onderworpen aan burgerlijke en strafrechtelijke vervolging."

Terwijl de SEC grotere vissen te bakken dan de makelaars, adviseurs en nieuwsbrieven die penny stocks te bevorderen kan hebben, I &'; m niet van overtuigd dat er een laan die van invloed op de gemiddelde Amerikaan meer - en is in de behoefte van monitoring.

Door de huidige economische situatie, zijn er meer bedrijven dan ooit handelend onder $ 5,00. Op hetzelfde moment, dat ook betekent dat er veel meer mensen kopen en verkopen van stuiver voorraden. Durf ik zeggen, ook een groot aantal beleggers die zij &' gedacht; D nooit verdiepen in stuiver voorraden.

Er zijn ook een aantal gratis penny stock nieuwsbrieven die er te profiteren van de situatie, pompen en dumpen vreselijke stuiver voorraden; belooft de wereld, terwijl de verkoop van de abonnees hun eigen waardeloze aandelen.

Als het &'; s mogelijk dat de SEC voor het uitschakelen van de individuele beleggers die pomp penny stocks op message boards, zeker it &'; s mogelijk dat de SEC voor het uitschakelen van de industrie “ deskundigen &"; die tout garbage stuiver voorraden en verschuilen achter kleine lettertjes onthullingen.

Het verhogen van de SEC &'; s omvang en de wereld regelt zal zeker een groter gevoel van algehele vertrouwen in de markt te creëren. Dat gezegd hebbende, patrouilleren de binnenlandse penny stock oevers zou een nog groter gevoel van veiligheid voor het grootste segment van de Amerikaanse bevolking te creëren
.