Wat u moet weten over de FSA en de FSA Compliance Manual?

Als uw financiële onderneming dient te voldoen aan de eisen van de FSA, de FSA, het zal ofwel vergunning of vrijstelling van een vergunning door de FSA en de FSA moet worden gereguleerd. Je zult verantwoordelijkheid om hun klanten, streven naar hoge normen van de eisen van de FSA aan te tonen. Versierd met de naleving van de FSA met de geloofsbrieven van uw bedrijf lijkt een baken zijn voor het publiek te helpen beter te begrijpen het financiële systeem.

Als een financieringsmaatschappij, zal je nodig hebt om aan te tonen dat de FSA op vier belangrijke doelstellingen te handhaven die zijn essentieel voor de sector financiële dienstverlening -. consequent te ondersteunen en het vertrouwen in de markt te bevorderen, te helpen het publiek inzicht in de financiële systemen om consumenten te beschermen tegen financiële fraude en helpen bij het voorkomen en elimineren van de financiële criminaliteit

In wezen is de naleving van FSA zal manieren voor u om aan uw klant weet, hoe je het analyseren van de financiële adviesdiensten, betaalbaarheid, hoe denkt u van uw klant risicoprofiel te bepalen, als je het schrijven van een brief van de in aanmerking te komen, hoe zou u de prestaties waardeert u suggesties of gewoon advies over de transactie, als je je professionele ontwikkeling, en de beste manier waarop je omgaat met klachten van klanten voort te zetten.

Regels en richtlijnen die door de FSA is de supervisor. De regels FSA, zoals uiteengezet in het handboek FSA, moet strikt worden nageleefd. Alle financiële adviesdiensten bedrijf, ongeacht hun grootte, moeten de regels en de begeleiding van de afdeling Oriëntatie van het handboek FSA FSA te volgen. Afdeling begeleiding om u te helpen de beste manier om de regels te volgen te vinden.

Veel opties zijn, waar u het handboek FSA op het internet kunnen lezen om de papieren te voltooien, aan te passen aan uw specifieke versie van de passen dienst sectie, of u kunt uw eigen gids te maken. Hoewel de FSA eventuele tuchtrechtelijke maatregelen niet zal nemen als er per ongeluk overtreden van de eisen van het gebruik van een aangepaste versie van het handboek FSA.

Als een door de FSA gereguleerd betekent in feite moet je aan de eisen van de FSA te bewijzen. Je moest het bewijs te bieden aan de FSA regelmatig de naleving van de FSA om goed toezicht op de business. Bewaking of de controle die door de FSA gereguleerde bedrijven onderneming stevig uitgevoerd stelt vier belangrijke doelstellingen van het toepassingsgebied van de FSA. FSA gereguleerde bedrijven kan worden gecontroleerd door toezicht basislijn performance monitoring en analyse team. Naleving van FSA kan het besluit van de consument om de uitvoering van hun financieel adviseur beïnvloeden
.