Financiële Social Media: De SEC weegt

Onlangs heeft de SEC een waarschuwing afgegeven met betrekking tot financiële en sociale media. In de Alert, het personeel merkt op dat "het gebruik van social media door de financiële sector snel versnellen" en moedigt bedrijven met behulp van financiële sociale media om "vast te stellen, en periodiek de doeltreffendheid van het beleid en de procedures met betrekking tot social media in het gezicht van snel veranderende technologie. " Het personeel gaat over tot de volgende opmerkingen te maken.

Algemene opmerkingen

Het personeel merkt op dat bedrijven verschillen in hun compliance-programma zal financiële sociale media, en dat veel bedrijven Momenteel hebben meerdere overlappende procedures die in het algemeen van toepassing kunnen zijn op het gebruik van financiële sociale media, in plaats van een enkele, geïntegreerde social media beleid. Het personeel hun bezorgdheid geuit dat deze overlappende procedures (voor bijvoorbeeld advertenties, client communicatie of elektronische communicatie) verwarring kan scheppen met betrekking tot de toepassing ervan op het gebruik van financiële sociale media door beleggingsadviezen personeel en de vormen van social networking activiteit die zijn toegestaan ​​of verboden door een beleggingsadviseur.

factoren voor het Investment Advisers te overwegen

De Alert beschrijft een niet-limitatieve lijst van factoren die beleggingsadviseurs worden aangemoedigd om te overwegen bij de evaluatie hun compliance-programma's met betrekking tot financiële en sociale media. Deze lijst bevat:

Normen voor Beleggingsadviseur Vertegenwoordigers /Solicitors

* Gebruik richtsnoeren voor de passende en ongepast gebruik van financiële sociale media voor vertegenwoordigers en advocaten

* Normen voor inhoud die door de onderneming of haar vertegenwoordigers of advocaten

* Het beleid en de procedures om vertegenwoordigers of advocaten die firma zaken te doen op persoonlijke of derden financiële sociale media websites te pakken

waar de beleggingsadviseur is onderdeel van een grotere zakelijke onderneming, kan het willen richtlijnen die betrekking hebben op de gehele onderneming gebruik van financiële sociale media

Procedures voor Monitoring Gebruik van financiële Social Media and Legal Compliance

* De frequentie van de controle van de vertegenwoordiger of advocaat activiteiten

* Goedkeuring of pre-goedkeuring van geposte inhoud

* Voldoende toewijding van de naleving van de middelen

* Criteria voor de goedkeuring van de deelname

* Training voor vertegenwoordigers

* Certificering door vertegenwoordigers en advocaten dat ze begrijpen en zich houden aan vaste beleid en procedures

* Informatiebeveiliging risico's van vertegenwoordiger toegang tot sociale media websites

Impact on Investment Advisers

* Investment adviseurs kan nodig zijn om het gebruik van financiële sociale media in de loop van het vervullen van hun fiduciaire, naleving aan te pakken en het bijhouden van de verplichtingen. Gezien het feit dat het gebruik van financiële sociale media niet soepel kan passen binnen de bestaande federale effectenwetgeving en regelgeving met betrekking tot de klant openbaarmaking /communicatie en reclame, kan het een uitdagende naleving zaak voor beleggingsadviseurs presenteren.

* Hoewel de SEC personeel en FINRA hebben gesuggereerd gebieden van zorg en mogelijk relevante overwegingen aan te pakken, is er geen one-size-fits-all set van het beleid en de procedures geschikt voor alle toepassingen van de financiële sociale media door beleggingsadviseurs en hun personeel. Daarom moet een beleggingsadviseur die het gebruik van financiële sociale media maakt de sociale media-beleid af te stemmen op haar activiteiten passen, rekening houdend met de overwegingen voorgesteld door de Alert en de FINRA mededelingen.

* De SEC is onwaarschijnlijk uitgifte van meer definitieve richtlijnen met betrekking tot het gebruik van financiële sociale media in de nabije toekomst. Tot meer concrete begeleiding /marktpraktijk is ontstaan, kunnen bedrijven profiteren van het nemen van een conservatieve benadering door het beperken van het gebruik van sociale media en het vermogen van niet-vaste personeel "zoals" en post de inhoud van sociale media de website van het bedrijf.

* Controle en het bijhouden van gegevens met betrekking tot de financiële sociale media kan ook aanwezig zijn uitdagingen voor beleggingsadviseurs. Vanwege de moeilijkheid van gemakkelijk te identificeren die de financiële sociale media interacties kunnen gegevens nodig hebben, kunnen sommige beleggingsadviseurs in de verleiding om al dergelijke interacties vast te leggen, ondanks het feit dat beleggingsadviseurs, in tegenstelling tot de FINRA lid broker-dealers, zijn niet verplicht om te behouden alle communicatie met betrekking tot hun business "als zodanig."

Voor meer informatie bezoek aan http://www.makovsky.com
.